Методика расследования преступлений. Общие положения

Признаются этичными и, следовательно, допустимыми только те средства расследования, которые строго соответствуют букве и духу закона, не противоречат понятиям нравственности и морали. С учетом существования при расследовании преступлений конфликтных ситуаций при разработке частных методик используются нравственные с точки зрения судебной этики различные методы борьбы с противодействием следствию, формируемые на психологической основе.

Наука управления и частные методики расследования. Связь частных методик с наукой управления проявляется прежде всего в том, что при их разработке различаются объект управления (следственная ситуация), субъект управления (следователь), цель управления (решение задач уголовного судопроизводства), средства управления (программа расследования). Для обеспечения надежности функционирования этой системы каждый ее элемент с точки зрения науки управления должен быть необходимым и достаточным. В случае отсутствия таковых функционирование системы будет малоэффективным, не способствующим достижению целей расследования.

Далее будет рассмотрена зависимость содержания частных методик от положений отраслевых и положений специальных юридических наук. При изложении характеристики связей методики расследования с отраслевыми юридическими науками будет рассмотрен и правовой аспект причинности. Такой подход обусловлен тем, что интересующие частные методики правовые нормы не во всех случаях находятся в соответствии с положениями отраслевых юридических наук. Нормотворческая практика может опережать правовые науки либо в той или иной части не соответствовать теоретическим разработкам по совершенствованию существующих и принятию новых законодательных и других нормативных актов. В любом случае частные методики основываются прежде всего на нормах права.

Уголовно-процессуальное право и частные методики расследования. Определяющим фактором при определении содержания частных методик является уголовно-процессуальное право. Частные методики находятся под воздействием целого ряда уголовно-процессуальных положений и норм права, которые определяют: 1) общие цели и задачи уголовного судопроизводства; 2) способы собирания и проверки доказательств; 3) понятия, объясняющие: а) пределы доказывания; б) достоверность, относимость и допустимость доказательств; в) допустимость технических средств и технических приемов; 4) общую процедуру расследования; 5) общий перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию; 6) систему приемов и операций по получению и передаче доказательств.

Уголовное право и частные методики расследования. Содержание частных методик обусловливается положениями и нормами Особенной и Общей частей уголовного закона, определяющими уголовно-правовые характеристики составов преступлений, которые совместно с положениями и нормами уголовно-процессуального права формируют цель расследования конкретных видов преступлений. Так, при определении частного предмета доказывания учитываются его связи с понятием общих условий уголовной ответственности. Во-первых, связи с признаками элементов состава преступления, определяющими наличие основания уголовной ответственности. Во-вторых, связи с признаками, выражающими предпосылки уголовной ответственности. В-третьих, связи с обстоятельствами, влияющими на степень и характер уголовной ответственности, от которых зависит только решение вопроса о наказании в пределах санкции статьи Уголовного кодекса РФ (УК РФ). В-четвертых, связи с обстоятельствами, исключающими преступность деяния. В-пятых, связи с обстоятельствами, могущими повлечь освобождение от уголовной ответственности и наказания.

Все эти обстоятельства в совокупности с обстоятельствами, подлежащими доказыванию, изложенными в уголовно-процессуальном законе, составляют основную часть предмета расследования – наиважнейшего структурного элемента частных методик расследования.

Следует подчеркнуть и другое значение уголовного права в формировании комплексов криминалистических частнометодических рекомендаций. Так, уголовно-правовая классификация преступлений служит основой для разработки криминалистических классификаций преступлений, используемых в целях систематизации частных методик расследования по способу и месту совершения преступлений, личности преступника, предмету преступного посягательства и другим основаниям криминалистического характера.

Административное право и частные методики расследования. Целый ряд частных методик находится под воздействием административного права. Имеются в виду те его нормы, которые образуют содержание бланкетных диспозиций статей уголовного закона. Такие диспозиции встречаются, например, в разделах о преступлениях в сфере экономики, против военной службы, общественной безопасности и общественного порядка. При разработке частных методик расследования данных родов преступлений учитываются в предмете расследования соответствующие правила, содержащиеся в определенных административно-правовых нормативных актах.

Другие отрасли права и частные методики расследования. Заметное влияние на содержание частных методик ряда категорий преступлений оказывают положения и нормы таких отраслей права, как гражданское, семейное, трудовое, уголовно-исполнительное право и др. Например, связь частных методик расследования с положениями и нормами гражданского права и гражданского процесса проявляются в том, что при определении предмета расследования и типовом решении соответствующих организационных и методических вопросов следствия учитываются положения и нормы этих отраслей права, устанавливающие понятие обстоятельств, возникающих вследствие причинения вреда преступными действиями, общие основания ответственности за причинение вреда, способы его возмещения и порядок гражданского судопроизводства.

Аналогичную роль в частных методиках играют положения и нормы трудового, уголовно-исполнительного и других отраслей права.

Криминология и частные методики расследования. При разработке частных методик используются данные криминологической науки. Они учитываются, в частности, при построении криминалистических классификаций преступлений, которые являются основанием для формирования системы частных криминалистических методик. В практике создания частных методик расследования могут оказаться весьма полезными данные криминологии о личности преступника, типовой жертве преступления, факторах объективного и субъективного характера, которые при взаимодействии друг с другом обусловливают преступное поведение, а также путях и средствах предупреждения преступлений.

Специальные юридические отрасли знания и частные методики расследования. Не менее важны для формирования частных методик положения и других специальных юридических отраслей знания. Так, учитываются и используются данные судебной статистики для: а) оценки эффективности частных методик, применяемых в следственной практике; б) разработки криминалистических классификаций преступлений, на основе которых формируются и систематизируются методики расследовании; в) разработки новых методов, способных содействовать борьбе с преступностью на тех направлениях и в тех местах, которые в данное время нуждаются в получении эффективных криминалистических частнометодических рекомендаций.

В отношении взаимодействия с частными методиками расследования находятся положения и рекомендации теории оперативно-розыскной деятельности. В этой теории разрабатываются такие вопросы, как содержание и виды оперативно-розыскной информации, связь оперативной информации с информационными процессами при доказывании, пути и пределы использования этой информации при расследовании преступлений и т. д., которые имеют исключительно важное значение для решения в частных методиках проблемы тактических комбинаций.

В рамках тактических комбинаций решаются вопросы сочетания следственных и розыскных действий и оперативно-розыскных мероприятий, взаимодействия между следователем и другими работниками органов, ведущих борьбу с преступностью. При разработке тактических комбинаций применительно к отдельному следственному действию (допросу, обыску и др.) учитываются данные, полученные из оперативных источников. Эти же данные используются в процессе расследования и при построении следственных версий. Все это важно как для индивидуальных методик расследования, так и для частных криминалистических методик.

На содержание частных методик расследования оказывает существенное влияние юридическая психология. Разрабатываемые этой специальной отраслью психологической науки вопросы психологии личности преступника и участников расследования, психологические основы отдельных следственных действий используются в частных методиках при разработке тактических комбинаций в рамках допроса, обыска и других следственных действий.

При разработке типовых программ расследования учитывается психологический компонент следственной ситуации: наличие или отсутствие противодействия следствию со стороны преступника и других проходящих по делу лиц; результаты конфликта между следователем и противодействующими ему лицами; последствия разглашения данных предварительного следствия и ошибочных действий следователя и т. п. Эти и другие психологические факторы, формирующие следственную ситуацию, обусловливают в частных методиках цели и содержание тактических решений в данном акте расследования.

На содержание частных методик расследования преступлений против жизни и здоровья, половой неприкосновенности, отдельных преступлений против общественной безопасности и нравственности, против военной службы оказывают заметное влияние положения и рекомендации судебной медицины. Все без исключения частные методики, в предмет расследования которых входит установление, например, характера и тяжести телесных повреждений, причиненных преступными действиями, используют положения и рекомендации судебной медицины.

Данные этой науки о виде и причине смерти, характере, локализации, давности и тяжести телесных повреждений, способе, механизме и орудиях их причинения, а также о характере и локализации следов, оставляемых в организме, на теле человека и в окружающей среде и т. п., представляют собой важнейший элемент криминалистических характеристик механизмов различных видов преступлений (убийства, криминального аборта, изнасилования, членовредительства и др.) и имеют важное значение для построения следственных версий, определения предмета расследования и ответа на вопросы: что, где и как искать при проведении осмотра места происшествия, обыска, освидетельствования и других следственных действий, как исследовать, зафиксировать, изъять и сохранить объекты, имеющие значение для производства соответствующих судебных экспертиз.

Судебная медицина разрабатывает правила работы с различного рода биологическими объектами при расследовании преступлений (так, разработаны и действуют правила наружного осмотра трупа на месте его обнаружения), порядок подготовки и назначения судебно-медицинской экспертизы, а также представления для судебно-медицинского исследования биологических объектов.

Положения и рекомендации судебной медицины используются непосредственно в практической деятельности по расследованию преступлений. В частных криминалистических методиках они представлены в типизированном виде применительно к расследованию конкретных видов и категорий преступлений.

Содержание частных методик расследования находится под воздействием положений и рекомендаций судебной психиатрии, которые имеют важное значение при решении вопроса о психическом состоянии проходящих по делу лиц. В уголовно-процессуальном законе предусмотрено обязательное проведение судебно-психиатрической экспертизы, в случаях когда возникает сомнение по поводу вменяемости подозреваемого, обвиняемого или его способности самостоятельно защищать свои права и законные интересы в уголовном судопроизводстве. Проведение судебно-психиатрической экспертизы обязательно и для определения психического состояния потерпевшего, в случаях когда возникает сомнение в его способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела, и давать показания.

Полнота в представленных материалах дела данных о лицах, в отношении которых возникает сомнение о их психическом состоянии, во многом зависит от знания следователем разрабатываемых судебной психиатрией симптоматики психических расстройств и форм симуляции психических заболеваний, а также требований к материалам дела, представляемых в распоряжение комиссии экспертов-психиатров при назначении судебно-психиатрической экспертизы.

Положения и рекомендации судебной психиатрии имеют общее значение для частных методик расследования. Но это обстоятельство не исключает особенностей применения данных судебной психиатрии при разработке конкретных частных криминалистических методик. Сам характер преступления, способ, механизм его совершения влияют на формирование системы данных этой науки, которые учитываются в соответствующих частных методиках расследования.

Экономические науки и частные методики расследования. В условиях рыночных экономических отношений особое значение приобретает разработка частных методик по расследованию преступлений, совершаемых с использованием хозяйственных операций между государственными и негосударственными секторами экономики, а также новых форм расчетов между предприятиями (организациями, учреждениями) – безналичных расчетов, валютных операций и т. д. Решение этой важной задачи возможно лишь на основе положений соответствующих наук, содержащих описание организации и ведения производственной и финансово-хозяйственной деятельности предприятий, документальной базы, отражающей движение материальных ценностей и денег (документов бухгалтерского и оперативного учета). К экономическим наукам такого рода относятся: управление общественным производством, финансы и кредит, научный экономический анализ деятельности промышленных и других предприятий, экономика отраслей народного хозяйства, бухгалтерия и др.

Следует также иметь в виду, что в условиях новых экономических отношений предприятия перешли к общепринятой в капиталистических странах бухгалтерской практике, отвечающей потребностям бизнеса. В соответствии с этой тенденцией развивается специальная отрасль бухгалтерии – судебная бухгалтерия. Занимаясь изучением вопросов применения методов бухгалтерского учета в следственной практике, эта отрасль знания разрабатывает общеметодические вопросы назначения и производства документальной ревизии и судебно-бухгалтерской экспертизы, участия специалиста-бухгалтера в производстве следственных действий и дачи специалистом-бухгалтером заключения по материалам уголовного дела. Реализация общеметодических принципов и организационных основ в этих аспектах на предварительном следствии играет большую роль в раскрытии и доказывании хищений материальных ценностей и денег, выявлении и устранении обстоятельств, способствующих совершению и сокрытию преступлений конкретной категории.

Кроме того, судебная бухгалтерия разрабатывает общие вопросы организации бухгалтерского учета в отдельных отраслях народного хозяйства, в воинских частях, соединениях и объединениях, дает общее представление о документообороте, отражающем различного рода хозяйственные операции и т. п., а также о компетенции органов бухгалтерского учета.

Все эти данные судебной бухгалтерии имеют непосредственное отношение к определению содержания отдельных следственных действий (осмотра места происшествия, обыска, выемки, допроса и др.), целью которых является собирание, исследование и использование доказательств, а также к формированию тактических комбинаций, направленных на установление источника и способа совершения и сокрытия хищения материальных ценностей, денежных средств и т. п., размера похищенного и материального ущерба, установление и изобличение виновных лиц, а также выявления и устранения обстоятельств, способствовавших совершению и сокрытию хищений.

Судебная химия и частные методики расследования. С частными методиками имеет непосредственную связь судебная химия – специальная отрасль общей химии. Данные этой науки нашли широкое применение в различных современных видах судебно-химической экспертизы ядов и других веществ.

Важное значение для развития судебно-химической экспертизы приобретают данные физической химии – самостоятельной отрасли химической науки, объясняющей химические явления и устанавливающей их закономерность на основе общих принципов физики с использованием инструментальных физико-химических методов анализа – методов качественного и количественного анализа, основанных на измерении различных физических величин, изменение которых обусловлено химическими реакциями.

Не менее важны для развития судебно-химической экспертизы и данные химической физики – науки, пограничной между химией и разделами физики – атомной физикой и квантовой механикой, – изучающей свойства молекул, первичных актов химических реакций с использованием таких физических методов, как рентгеновский структурный анализ, электронная микроскопия, спектрально-оптический анализ.

Изменения, происходящие в криминалистической технике и тактике под влиянием упомянутых наук, в конечном счете отражаются в соответствующих частных методиках расследования преступлений.

В перспективе частные методики расследования будут испытывать на себе все большое влияние данных и других естественных наук. Сфера влияния их специальных отраслей на частные методики будет постоянно расширяться за счет научно-технического прогресса. В эту сферу могут быть включены, например, такие науки, как бионика, изучающая нервную систему человека и животных, органов чувств и т. п. для совершенствования электронно-вычислительной техники, используемой в целях технического обеспечения различных автоматизированных информационно-поисковых систем, биофизика, изучающая физические и физико-химические явления в живых организмах, влияние различных физических факторов на живые системы, и другие естественные науки, развивающиеся на стыке смежных наук.

Технические науки и частные методики расследования. Среди технических наук для совершенствования содержания частных методик имеет значение кибернетика, разрабатывающая, в частности, автоматизированные системы управления, технические комплексы для хранения, переработки и передачи криминалистически значимой информации, а также квантовая механика, устанавливающая способ описания и законы движения микрочастиц в заданных внешних полях. Законы квантовой механики лежат в основе понимания большинства микроскопических явлений.

Технические достижения названных наук как научные положения, средства, приемы и рекомендации могут быть в дальнейшем использованы для собирания и исследования доказательств, которые на данном уровне технической оснащенности следователя и судебного эксперта подчас остаются за пределами уголовного дела в связи с невозможностью их обнаружения.

Криминалистическая наука и частные методики расследования. Среди закономерностей формирования частных методик следует выделить их связь с криминалистической наукой. Зависимость частных методик от данной области знания характеризуется связями, которые относятся: а) к элементам частных криминалистических теорий и отдельных теоретических построений, составляющим то общее, что их объединяет в заключительном разделе криминалистики; б) к положениям и рекомендациям других разделов науки, под влиянием которых формируется содержание конкретных частных методик расследования; в) к общим положениям самой криминалистической методики как раздела науки, к которым относятся принципы разработки частных методик, учение об общем методе расследования преступлений и другие научные положения.

Практика и частные методики расследования. Одним из фундаментальных принципов формирования частных методик является принцип их обусловленности обобщенными данными криминальной и следственной практики. Такая роль практики в этой предметной области определяется тем, что она заключает криминалистически значимую информацию, на основе обобщения которой разрабатываются криминалистические характеристики механизмов отдельных видов и категорий преступлений и деятельности по их раскрытию, расследованию и предупреждению.

Криминалистическая характеристика механизма преступления используется при формировании соответствующей частной методики для разработки типичных общих и частных следственных версий и для определения перечня типичных доказательственных фактов, выводимых как следствия из версий. Изучение и обобщение следственной практики позволяют выявить и типизировать следственные ситуации, с которыми приходится сталкиваться следователю при расследовании конкретных видов преступлений, охарактеризовать типичные задачи, требующие первоочередного решения, разработать на типичном уроне сложные и простые тактические комбинации по количеству следственных ситуаций, версий, уголовно-процессуальных и криминалистических задач.

О том, какое место занимают указанные виды криминалистических характеристик в структуре частных методик расследования в связи с отводимой им ролью в их формировании, речь пойдет ниже.

4. Структура частных методик и правила их адаптации к особенностям расследования единичных преступлений

В систему научных положений заключительного раздела криминалистики помимо указанных выше принципов разработки частных методик расследования входит и некоторая система научных положений как основание построения этих методик, которая представляет собой результат отражения принципов обусловленности частнометодических рекомендаций наукой, правом и практикой. Этот результат выступает в частных методиках в виде комплексов методических рекомендаций различной степени общности, относящихся к общему методу расследования преступлений как к методу практической деятельности субъекта доказывания, так и к теории этого метода.

Частная методика расследования – это система элементов, взаимосвязанных и взаимоопределяемых. Она обладает структурой, в соответствии с которой элементы системы располагаются в определенной последовательности, образуя подсистемы рекомендаций и их обоснований.

Следует отметить, что в криминалистической науке и литературе по вопросу о структуре частных методик расследования все еще нет единства взглядов. Представляется, что решение данного вопроса должно быть следующим.

Основополагающим структурным элементом частных методик является частный предмет доказывания, представляющий собой результат объяснения общего перечня обстоятельств, указанных в ст. 73 Уголовного процессуального кодекса РФ (УПК РФ), с учетом уголовно-правовой характеристики конкретного вида преступления. Частный предмет доказывания образуют только те обстоятельства, от которых зависит правильное разрешение дела по существу как на предварительном следствии, так и в суде. Перечень доказательственных фактов как средство доказывания указанных обстоятельств занимает в структуре частных методик иное место.

Дальнейшее структурное построение частных методик определяется делением процесса расследования на начальный и последующий этапы.

Начальный этап расследования предназначается для раскрытия преступления, т. е. для установления характера произошедшего события, его участников, наступивших общественно-опасных последствий, места нахождения выявленных заподозренных, а также задержания их и применения к ним меры пресечения (при наличии к этому законных оснований). Дальнейший этап расследования посвящается установлению истины по делу во всех ее деталях, привлечению виновных лиц в качестве обвиняемых и изобличению их в совершении расследуемого преступления, проведению профилактической работы, принятию мер по возмещению материального ущерба в случае его причинения и решению других предусмотренных уголовно-процессуальным законом задач.

Подструктура начального и последующего этапов расследования в основном одинакова и сводится к следующему. Дается характеристика типичных следственных ситуаций по их информационному компоненту, излагаются системы типичных следственных версий по количеству типов исходных данных. Затем описываются особенности планирования расследования: определяются задачи, требующие решения в приведенных ранее следственных ситуациях, излагаются типичные программы расследования (так называемые сложные тактические комбинации или операции), количество которых должно соответствовать разнообразию типов исходных данных, следственных версий и задач.

В качестве заключительного частнометодического звена в указанных выше подструктурах частных методик рассматривается тактика первоначальных и последующих следственных действий, в рамках которых излагаются различные сочетания тактических приемов (простые тактические комбинации), а также типичные доказательственные факты, подлежащие установлению как средства доказывания. Совокупность доказательственных фактов применительно к конкретному следственному действию определяется на основе криминалистической характеристики механизма данного вида преступления.

Следует также учитывать, что сложные тактические комбинации включают следственные и розыскные действия и оперативно-розыскные мероприятия и представляют собой алгоритмы, обусловленные следственными ситуациями, следственными версиями и тактическим замыслом следователя. При этом тактика отдельных оперативно-розыскных мероприятий не излагается, приводится только их перечень с указанием вопросов, которые могут быть решены их проведением в сочетании со следственными и розыскными действиями.

Простые тактические комбинации представляют собой различные сочетания тактических приемов, обусловленных тактическими целями и задачами данного следственного действия и подлежащими установлению доказательственными фактами.

При применении частных методик расследования, представляющих собой лишь типизированную систему методических научно-практических рекомендаций и рассчитанных на благоприятные условия расследования, необходимо соблюдать правила их адаптации, которые в общем виде сводятся к следующему.

При составлении плана расследования по конкретному уголовному делу следователь исходя из результатов оценки сложившейся ситуации сперва уясняет, на каком этапе находится производство по делу (на начальном или на последующем), решена ли задача по раскрытию преступления, каковы особенности дела и условия расследования и т. д. Затем он отыскивает в соответствующей частной методике сходную в основных чертах со сложившейся ситуацией типичную ситуацию и в дальнейшем объектом его внимания становятся рассчитанные на нее типичные следственные версии, сложные и простые тактические комбинации. После этого содержание указанных частнометодических звеньев индивидуализируется с учетом обстоятельств дела и реальных условий расследования, которые зачастую не совпадают с благоприятными условиями, на которые рассчитаны частные методики.

В последнем случае возможны два варианта решения. Первый сводится к изменению условий расследования в благоприятную для следствия сторону, после чего типовая методика применяется в основном без существенного изменения; вторая – к изменению последней таким образом, чтобы она была адекватна сложившейся по делу следственной ситуации. При этом не идет речь о том, чтобы каждый раз, когда имеются существенные ограничения объективного характера, добиваться их устранения во что бы то ни стало. Необходимо в наибольшей степени, путем индивидуализации типовой программы расследования, приспособить ее к особенностям и условиям расследования по конкретному уголовному делу.

5. Понятие общего метода расследования преступлений

5.1. Возникновение проблемы общего метода расследования преступлений

Криминалистическая наука, призванная служить борьбе с преступностью, разрабатывает научные методы расследования преступлений на основе более глубокого познания сущности причинно-следственных связей, объективно существующих в области совершения и сокрытия преступлений и в области их судебного исследования. На ранних этапах развития науки теоретические знания, будучи неполными, разрозненными, выражали собой лишь отдельные причинно-следственные связи и не давали достаточных оснований говорить о подлинно научных методах уголовно-процессуального познания событий прошлого. По мере накопления научных фактов, их систематизации и построения на этой основе отдельных взаимосвязанных теоретических систем создавались объективные условия для постановки и решения различных проблем криминалистики, в том числе проблем общего метода расследования преступлений.

В истории науки имелись неоднократные попытки криминалистов различных поколений разработать универсальный (общий) метод расследования преступлений, который неизбежно приводил бы к раскрытию преступлений независимо от их разновидностей[44]. В последующие годы развитие криминалистики показало, что попытки сконструировать такой шаблонный метод обречены на неудачу. Универсального метода расследования преступлений, который механически применялся бы по любым уголовным делам, быть не может[45].

Сегодня совершенно очевидно, что речь должна идти о разработке общего метода, который не является шаблоном при раскрытии различных преступлений независимо от их категорий и в то же время учитывает в познавательном смысле их особенности, включая частные по отношению к нему методы, которые неизбежно применяются в процессе доказывания по любому уголовному делу.

Значительным шагом на пути разработки общего метода в том смысле, который мы вкладываем в это понятие, был сделан криминалистами с выдвижением ими тезисов о множественности методов расследования преступлений и существовании общего правила «идти от метода совершения преступления к методу его раскрытия», учитывающего индивидуальные особенности расследования по каждому конкретному делу. Однако ученые, находясь в плену ошибочных представлений о сущности общего метода расследования, не смогли в те годы утвердительно ответить на вопрос о его объективном существовании[46]. Это не могло отрицательным образом не отразиться на активности разработки данной проблемы в последующие годы. На протяжении почти трех десятилетий проблема общего метода расследования казалась малопривлекательной для исследователей.